Compliance + Prozessberatung für Finanzdienstleister

Compliance-Beratung für Banken & Co.

Internationale Aktivitäten: Banken operieren häufig grenzüberschreitend, was die Komplexität der Compliance-Anforderungen erhöht.
Reputationssensitivität: Ein Compliance-Verstoß kann erhebliche Reputationsschäden verursachen.
Technologische Entwicklungen: Neue Technologien wie Fintech und Kryptowährungen stellen Banken vor neue Compliance-Herausforderungen.

Compliance-Beratung für Banken & Co.

Die Digitalisierung des internet- und kartenbasierten Zahlungsverkehrs macht auch vor den etablierten Banken und Sparkassen keinen Halt. Eine flexible Anpassung und eine erhöhte Umsetzungsgeschwindigkeit sind für die zukünftige Wettbewerbsfähigkeit der Banken existenziell wichtig. Um diesen Anforderungen gerecht zu werden, lagern die Banken ihre Dienstleistungen im internet- und kartenbasierten Zahlungsverkehr verstärkt auf innovative Finanzdienstleister aus.

Bei diesen Auslagerungen sind die Vorgaben des Kreditwesengesetzes (KWG) und die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) in den Dienstleisterverträgen, in der Umsetzung beim Finanzdienstleister und in der Überwachung/Prüfung der Finanzdienstleister zu berücksichtigen. Wir unterstützen Finanzdienstleister dabei in folgenden Bereichen:

Auslagerungsmanagement für Finanzdienstleister (gem. KWG, MaRisk, DORA etc.)
Risiko-basierte Analyse, Konzeption und Dokumentation (Vertragsanlagen) bankspezifischer Auslagerungen für Dienstleister im Bankbereich, sowohl an der Schnittstelle zu Banken als auch zu Sub-Dienstleistern (Weiterverlagerungsunternehmen).
Prozessmanagement für Finanzdienstleistern
Konzeption, Optimierung und Dokumentation von IT-basierten Prozessen im Finanzdienstleistungssektor sowohl bei Kreditinstituten als auch bei Dienstleistern im Bankbereich.

Unsere Leistungen

Compliance Outsourcing

Als „Rundum-Paket“ bieten wir Ihnen die Beratung, den Aufbau und den Betrieb eines Compliance Management Systems (CMS) auf dem Wege des Outsourcing an.

Compliance Services

Wir gestalten für Sie ein individuelles und zum Profil Ihres Unternehmens passendes Compliance-Management und bieten hierzu 6 Module an.

Whistleblowing-System

Mit unserem Whistleblowing- (Hinweisgeber-) System erfüllen Unternehmen ab 50 Mitarbeitern oder 10 Mio. Jahresumsatz die EU-Directive Whistleblowing.

Datenschutz-Management

Wir unterstützen Sie beim Aufbau und Betrieb eines DSGVO konformen Datenschutz-Managements in Ihrem Unternehmen.

Digital Compliance Guide

Immer und überall wissen, was möglich ist und was nicht: Mit dem Digital Compliance Guide geben Sie Ihren Mitarbeitern ein Tool an die Hand, das in allen Situationen Handlungskompetenz erzeugt.

Compliance Risikoanalyse / Rechtskataster

Wir analysieren regelmäßig Risiken und gesetzliche Anforderungen, die mit der Geschäftstätigkeit Ihres Unternehmens einhergehen.

Nachhaltigkeitscompliance, -reporting und -strategie

Der Weg beginnt mit dem klugen Design: Wir setzen den Fokus von Anfang an auf die richtige Strategie.